证监会查13年前旧账 林庆义吃1.4亿罚单

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发布时间:2017-07-15 18:17
  证监会对证券从业人员违法违规买卖股票的监管稽查力度正不断升级。 
  7月14日,证监会新闻发言人高莉就前证券从业人员林庆义的一桩13年前的“旧案”公布行政处罚决定。 
  高莉表示,林庆义于2001年5月9日至2009年7月23日期间,在南方证券股份有限公司和中国建银投资证券有限责任公司任职,为证券从业人员。林庆义与姜某系朋友关系,2004年7月9日至2009年6月8日期间,林庆义操作“姜某”账户进行证券交易,期间累计交易股票154只,共获利约7065万元。“林庆义的上述行为违反《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,我会决定没收林庆义违法所得约7065万元,并处以约7065万元罚款。” 
  在证监会对林庆义的行政处罚是否已过追诉期的问题上,查阅相关法律条文发现,按照《行政处罚法》第二十九条规定,违法行为在二年内未被发现的,不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。与此同时,前款规定的期限,从违法行为发生之日起计算;违法行为有连续或者继续状态的,从行为终了之日起计算。 
  因此,对林庆义的行政处罚有效追诉期的计算应该从2009年6月8日开始。而证监会也表示,林庆义操作姜某账户从事证券交易的最后日期为2009年6月8日,而公安机关于2010年8月13日作出姜某账户由林庆义交易的侦查结论,发现了林庆义的行政违法行为,因此,未超过行政处罚时效。 
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